上海證監局近期啟動了上海轄區證券公司董監高、從業人員管理及反洗錢投資者適當性管理現場檢查雙隨機抽取工作，公佈將對摩根史丹利證券等券商開展現場檢查。
根據《每日經濟新聞》今（4）日的報導，上海證監局官網稱，為貫徹落實「雙隨機、一公開『制度，上海證監局近日啟動了上海轄區證券公司董監高、從業人員管理及反洗錢、投資者適當性管理現場檢查雙隨機抽取工作，公司代表對抽取過程進行了全程監督，雙隨機抽取產生的檢查對象名單包括：摩根史丹利證券（中國）有限公司、長江證券承銷保薦有限公司。上海證監局接下來將按照證監會相關要求，對上述機構適時開展現場檢查。
最近摩根史丹利在一份報告中下調中國股票評級，引發市場不少關注。而此次摩根史丹利證券（中國）有限公司就被抽到現場檢查。這過於剛好的時間，不禁令人引發聯想，摩根士丹利被抽到現場檢查一事，很可能是中國的警告。
《每日經濟新聞》補充，證監會今年 1 月發布《關於核準設立渣打證券（中國）有限公司的批復》，截至目前，中國內外資控股券商已滿 10 家，分別是摩根史丹利證券（中國）、瑞信證券、星展證券、大和證券、高盛高華證券、瑞銀證券、匯豐前海證券、野村東方國際證券、摩根大通證券（中國）、渣打證券。
另外證監會今年 7 月 28 日披露的《證券、基金經營機構行政許可申請受理及審核情況公示》，目前包括花旗證券、法巴證券、日興證券、青島意才證券等在內的多家外資券商設立申請，正處於證監會審批階段，其中進度相對較快的有法巴證券、青島意才證券。
中國證券監督管理委員會。 圖 : 翻攝自維基百科
