中國知名影星趙薇夫婦及兩人的公司「龍薇傳媒」日前經證監會調查結束並均被罰款,夫婦5年內禁入股票證券市場。由於兩人與「明天系」背後操盤人肖建華關係匪淺,而肖年初已被帶返中國大陸,顯示中共中央已釋出向違規財務金融操作及「明天系」開刀的訊號。

而根據《香港01》早前與國際調查記者同盟(ICIJ)合作,在「天堂文件」中也發現,趙薇和夫婿黃有龍兩人涉嫌違規的財金操作。

《香港01》報導,在趙薇夫婦被懲處前,中國成立了國務院金融穩定發展委員會。國家主席習近平今年7月在北京召開中國金融工作會議,席間強調「金融安全是國家安全的重要組成部分,金融制度是經濟社會發展中重要的基礎性制度。」

報導認為,金穩會的成立很大可能是源自頂層設計的實踐,也可見中央對穩定金融市場的重視與決心。趙薇夫婦違規被罰,可謂金穩會成立後,中共中央開出的第一刀,中國金融領域山雨已至。

根據《香港01》報導,2014年起,趙薇夫婦通過一系列資本運作,「賺得盆滿缽滿」,在收購萬家文化時,一筆過掏出30.6億巨款,震驚投資圈和娛樂圈。特別是在2015年「股災」時,內地股市哀鴻遍野,散戶損失慘重。趙薇夫婦近乎「空手套白狼」的做法,更受到民間質疑。

中國證監會近日公布調查結果指出,趙薇夫婦收購萬家文化29.1% 股權的30億元資金,實際上是通過50倍的槓桿借來。證監會還調查確認,趙薇夫婦的資本運作存在「虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏」等問題。

報導稱,當中最值得留意的是,趙薇夫婦籌集資金的「幫手」。中國媒體《界面新聞》今年初曾報導,趙薇夫婦資金來源主要包括:(1) 龍薇傳媒股東自有資金借款6000萬元;(2) 從第三方借款15億元;(3) 金融機構股票質押融資14.999億元。

在「金融機構股票質押」方面,趙薇用尚未取得的萬家文化股權,向金融機構質押取得貸款,這個「同步貸」手法罕見,在法律上也是滴水不漏,財技高超。

第三方借款者則為「西藏銀必信資產管理有限公司(下稱西藏銀必信)」。還款期限為取得最後一筆借款之日起3年,借款利率為年化利率10%。據《界面新聞》翻查資料顯示,西藏銀必信註冊資本為20億元,截至2016年12月31日,公司淨資產89.9億元。

報導引述投行人士的說法透露,第三方擔保的風險極大,15億貸款的年利率僅為10%,擔保僅用趙薇的個人信用擔保,收益風險完全不對等,「按照業內推測,除了固定利率外,不排除還另有股權收益分成安排的可能。」

深究下可發現,西藏銀必信原名為上海銀必信資產管理有限公司(下稱上海銀必信),公司於2016年2月26日更名為「西藏銀必信」。這家公司過往資本運作中,經常伴有「明天系」旗下公司。業內多位人士也向《界面新聞》表示,這家公司與「明天系」關係不淺。

《香港01》分析說,由於「明天系」實際控制人肖建華已被中國官方控制,而趙薇夫婦也受到調查和懲處。這可能源自兩個線索:一個是在近些年不守規矩的資本運作,一個是肖建華相關案件的延伸。

報導指出,投資上市公司才是趙薇夫婦獲得「資本玩家」稱號的原因。《香港01》早前與國際調查記者同盟(ICIJ)合作,在天堂文件中發現,趙黃兩人涉嫌違規的財金操作。

中國證監會指出,2016年12月23日至2017年4月1日,萬家文化控股權轉讓不斷變更,後又完全終止,但雙方不追究任何違約責任,趙薇可取回2.5億元人民幣首期,更毋須支付1.5億元人民幣違約資金。萬家文化期間股價大幅波動,嚴重影響市場秩序。

上海律師王智斌向《澎湃新聞》表示,目前已有近百名投資者在準備訴訟資料,一旦中國證券監督管理委員會對趙薇夫婦的處罰正式落地,將提出訴訟,「我們對於投資者最終獲賠充滿信心」。